北京市炜衡律师事务所关于南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查之法律意见

发布日期:2019-07-11 浏览次数:

北京市炜衡律师事务所关于南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查之法律意见书

发布时间:2019年07月11日 14:05

北京市炜衡律师事务所(W&H LAW FIRM)

北京/天津/烟台/南通/上海/宁波/厦门/深圳/广州/南宁/西安/成都/昆明…/悉尼

地址:北京市海淀区北四环西路66号中国技术交易大厦A座16层邮编:100080

电话:010-62684688传真:010-62684288网址:www.whlaw.cn

北京市炜衡律师事务所关于南京微创医学科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者专项核查之法律意见书

致:南京证券股份有限公司

北京市炜衡律师事务所(以下简称“本所”)接受南京证券股份有限公司( “以下简称“南京证券”、“保荐机构(主承销商)”)、国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”、“联席主承销商”)(以上两家承销机构以下简称“主承销商”)委托,指派本所岳见山律师、崔路路律师对南京蓝天投资有限公司参与南京微创医学科技股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行股票并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的战略配售进行核查,并在此基础上,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令〔第153号〕)《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第144号〕)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号,以下简称《实施办法》)、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号,以下简称《业务指引》)、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号,以下简称《业务规范》)等法律、法规及规范性文件的规定,出具本法律意见书。对本法律意见书的出具,本所律师作出如下声明:

本所已得到发行人及主承销商的保证,即发行人及主承销商向本所律师提供的文件和资料是真实、准确、完整的,且不存在隐瞒、重大遗漏、虚假及误导性陈述。

对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件作为本法律意见书的依据。

本所及经办律师已按照《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,根据《实施办法》等法律、法规和规范性文件的规定要求对本次发行的战略投资者进行核查,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所律师同意将本法律意见书作为本次发行必备文件之一,随同其他材料一起备案,本所依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。

本法律意见书仅供发行人为核查本次发行战略投资者的选取标准、配售资格等之目的而使用,不得用于其他任何目的,非经本所书面同意,不得被任何人用作任何其他目的。

在上述声明基础上,本所出具如下见证意见:

一、战略投资者基本情况

1、主体信息

本次发行的战略配售投资者为:南京蓝天投资有限公司(参与跟投的保荐机构相关子公司,以下简称“蓝天投资”)。

2、控股股东

保荐机构(主承销商)南京证券为蓝天投资的控股股东。

3、关联关系

蓝天投资为保荐机构(主承销商)南京证券的全资子公司,蓝天投资与保荐机构(主承销商)南京证券存在关联关系;蓝天投资与发行人、联席主承销商国信证券不存在关联关系。

4、战略投资者承诺函

根据《实施办法》、《业务指引》等法律法规规定,蓝天投资就参与本次战略配售出具承诺函,具体内容如下:

“一、本公司为南微医学保荐机构南京证券股份有限公司所依法设立的另类投资子公司,本公司为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形;

二、本公司参与此次战略配售的资金来源为自有资金;

三、本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票;

四、本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不正当利益的行为;

更多相关文章