嘉实文体娱乐股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)

发布日期:2019-05-15 浏览次数:

嘉实文体娱乐股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示
嘉实文体娱乐股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年4月5日证监许可[2016 ]665号《关于准予嘉实文体娱乐股票型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2016年9月7日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年9月7日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。



一、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 
法定代表人 赵学军 
成立日期 1999年3月25日 
注册资本 1.5亿元 
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。 
存续期间 持续经营 
电话 (010)65215588 
传真 (010)65185678 
联系人 胡勇钦 

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
王凯先生,美国哥伦比亚大学硕士毕业,8年证券、基金从业经历。曾任职于景顺长城基金管理有限公司,担任行业研究员一职。2013年9月加入嘉实基金管理有限公司研究部,从事计算机、传媒等行业研究工作。具有基金从业资格,中国国籍。2016年9月7日至今任本基金基金经理。
张丹华先生,2011年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部。博士,具有基金从业资格。7年证券从业经历。2015年5月15日至今任嘉实全球互联网股票基金经理。2017年5月19日至今任嘉实前沿科技沪港深股票基金经理。2017年12月30日至今任嘉实沪港深回报混合基金经理。2017年12月30日至今任嘉实沪港深精选股票基金经理,2018年5月25日至今任本基金基金经理。

(2)历任基金经理
无。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生,公司总经理经雷先生,各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,人工智能投资部负责人张自力先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2018年6月30日,中国银行已托管674只证券投资基金,其中境内基金638只,QDII基金36只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层 
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577 
联系人 赵佳 

(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元 
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023 
联系人 邵琦 

(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元 
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100 
联系人 王启明 

(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层 
电话 (0755)84362200 传真 (0755)25870663 
联系人 陈寒梦 

(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室 
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676 
联系人 胡洪峰 

(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室 
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391 
联系人 王振 

(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元 
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670 
联系人 吴志锋 

(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 
电话 (025)66671118 传真 (025)66671100 
联系人 徐莉莉 

(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元 
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120 
联系人 周炜 

2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街55号 
注册地址 北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 ,http://www.icbc-ltd.com 客服电话 95588 

(2)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街1号 
注册地址 北京市复兴门内大街1号 
法定代表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址  客服电话 95566 

(3)中国建设银行股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街25号 
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
注册地址 北京市西城区金融大街25号 
法定代表人 王洪章 
网址  客服电话 95533 

注:建设银行仅代销本基金A类基金份额。
(4)交通银行股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区银城中路188号 
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路188号 
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革 
电话 021-58781234 传真 021-58408483 
网址  客服电话 95559 

(5)招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址 深圳市福田区深南大道7088号 
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050 
网址  客服电话 95555 

(6)中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 
网址  客服电话 95558 

(7)中国光大银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
注册地址 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红 
电话 (010)63636153 传真 010-63639709 
网址   客服电话 95595 

(8)中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚 
电话 (010)58560666 
网址  客服电话 95568 

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街3号A座 
注册地址 北京市西城区金融大街3号 
法定代表人 李国华 联系人 王硕 
传真 (010)68858057 
客服电话 95580 

(10)上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路168号 
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路168号 
法定代表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址  客服电话 95594 

(11)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街16号 
注册地址 北京市西城区月坛南街1号院2号楼 
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址  客服电话 96198 

(12)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址  客服电话 96588(青岛)、4006696588(全国) 

(13)浙商银行股份有限公司
住所 浙江省杭州市庆春路288号 
办公地址 浙江省杭州市庆春路288号 
注册地址 浙江省杭州市庆春路288号 
法定代表人 沈仁康 联系人 唐燕 
电话 (0571)87659056 传真 (0571)87659554 
网址  客服电话 95527 

(14)东莞银行股份有限公司
住所 东莞市城区运河东一路193号 
办公地址 东莞市莞城区体育路21号 
注册地址 东莞市莞城区体育路21号 
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群 
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730 
网址  客服电话 4001196228 

(15)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道201-205号 
办公地址 天津市河东区海河东路218号 
注册地址 天津市河东区海河东路218号 
法定代表人 李伏安 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址  客服电话 400-888-8811 

(16)深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 
办公地址 中国广东省深圳市深南东路3038号 
注册地址 深圳市罗湖区深南东路3038号 
法定代表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址  客服电话 961200(深圳) 

(17)乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路8号 
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 
法定代表人 杨黎 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 
网址  客服电话 (0991)96518 

(18)东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。 
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址  客服电话 (0769)961122 

(19)河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街28号 
办公地址 河北省石家庄市平安北大街28号 
注册地址 河北省石家庄市平安北大街28号 
法定代表人 乔志强 联系人 王娟 
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 
网址  客服电话 4006129999 

(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路413号 
注册地址 江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人 陆向阳 联系人 包静 
电话 13951229068 传真 0519-89995170 
网址  客服电话 96005 

(21)包商银行股份有限公司
住所 内蒙古包头市钢铁大街6号 
办公地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 
注册地址 内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号 
法定代表人 李镇西 联系人 张建鑫 
电话 010-64816038 传真 010-84596546 
网址  客服电话 95352 

(22)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号 
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号 
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址  客服电话 0512-96067 

(23)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福州市六一北路158号 
注册地址 福州市六一北路158号 
法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫 
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 
网址  客服电话 4008939999 

(24)广东南海农村商业银行股份有限公司
办公地址 广东省佛山市南海区桂城南海大道北26号 
注册地址 广东省佛山市南海区桂城南海大道北26号 
法定代表人 李宜心 联系人 廖雪 
电话 0757-86329832 传真 0757-86266631 
网址  客服电话 96138 

(25)锦州银行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路68号 
注册地址 辽宁省锦州市科技路68号 
法定代表人 张伟 联系人 张华阳 
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 
网址  客服电话 400-6696178 

(26)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号 
注册地址 杭州市余杭区临平南大街72号 
法定代表人 来熤标 联系人 蔡亮 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址  客服电话 96596/4008896596 

(27)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街28号院C座505 
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
法定代表人 林义相 联系人 谭磊 
电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678 

(28)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 
注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
法定代表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址  客服电话 400-821-5399 

(29)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 ;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887 

(30)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座 
注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 
法定代表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址  客服电话 95021 

(31)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 
注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665 

(32)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 
注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室 
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址  客服电话 400-089-1289 

(33)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道 
注册地址 杭州市文二西路1号903室 
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址  客服电话 4008-773-772 

(34)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 
注册地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦 
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址  客服电话 4008886661 

(35)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室 
注册地址 中国上海宝山区蕴川路5475号1033室 
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址  客服电话 400-921-7755 

(36)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼 
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 
法定代表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址  客服电话 400-021-8850 

(37)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
注册地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址  客服电话 400-6262-818 

(38)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 
网址  客服电话 400-876-9988 

(39)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址  客服电话 4006877899 

(40)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼 
注册地址 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传真 021-60818187 
网址  客服电话 40066-95156 

(41)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 
注册地址 北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址  客服电话 400-680-2123 

(42)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 
注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址  客服电话 4006236060 

(43)北京加和基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室 
注册地址 北京市西城区金融大街11号7层703室 
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜 
电话 010-68292940 传真 010-68292941 
网址  客服电话 010-68292745 

(44)济安财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 
注册地址 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 
法定代表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址  客服电话 400-673-7010 

(45)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼 
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址  客服电话 400-166-6788 

(46)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路518号北美广场A1002 
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址  客服电话 4008-205-369 

(47)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址  客服电话 400-6767-523 

(48)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖 
电话 13522549431 传真 010-65951887 
网址  客服电话 400-068-1176 

(49)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址  客服电话 4008219031 

(50)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址  客服电话 400-928-2266 

(51)珠海盈米财富管理有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址  客服电话 020-89629066 

(52)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址  客服电话 010-59336512 

(53)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666 

(54)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路618号 
办公地址 上海市静安区南京西路768号 
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址  客服电话 4008888666 

(55)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址 北京市东城区朝内大街188号 
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 
法定代表人 王常青 联系人 权唐 
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261 
网址  客服电话 400-8888-108 

(56)国信证券股份有限公司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
注册地址 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址  客服电话 95536 

(57)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址  客服电话 4008888111、95565 

(58)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址 广州市天河区天河北路183-187号大都会广场5楼、18楼、19楼、36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和44楼 
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305 
网址  客服电话 95575或致电各地营业网点 

(59)中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
办公地址 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址  客服电话 95558 

(60)中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址  客服电话 400-8888-888 

(61)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路989号40层 
办公地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址  客服电话 021-962505/95523 

(62)安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹 
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355 
网址  客服电话 4008001001 

(63)中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 
办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605 
网址  客服电话 95548 

(64)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 
办公地址 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境 
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 
网址  客服电话 400 600 8008 

(65)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
法定代表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址  客服电话 4006666888、(0755)33680000 

(66)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号 
注册地址 上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳 
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134 
网址  客服电话 4008888788、10108998 

(67)广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址  客服电话 (020)961303 

(68)申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼 
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春 
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 
网址  客服电话 4008-000-562 

(69)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路86号 
办公地址 济南市市中区经七路86号 
注册地址 山东省济南市市中区经七路86号 
法定代表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址  客服电话 95538 

(70)第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼 
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址  客服电话 95358 

(71)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址  客服电话 95564 

(72)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址  客服电话 4008366366 

(73)中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1303-1305室、14层 
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹 
电话 010-60833754 传真 0755-83217421 
网址  客服电话 400-990-8826 

(74)东海期货有限责任公司
办公地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 
注册地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨 
电话 021-68757102 传真 021-68757102 
网址  客服电话 95531/4008888588 

(75)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 
法定代表人 尤习贵 联系人 李良 
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900 
网址  客服电话 95579或4008-888-999 

(76)万联证券股份有限公司
住所 广州市中山二路18号电信广场36、37层 
办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 
注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 (020)37865070 传真 020-22373718-1013 
网址  客服电话 4008888133 

(77)东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街5号 
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址  客服电话 95330 

(78)上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
办公地址 上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼 
注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址  客服电话 (021)962518、4008918918 

(79)中原证券股份有限公司
住所 郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 
注册地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李昐昐 
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899 
网址  客服电话 95377 

(80)国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人 王少华 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址  客服电话 400-818-8118 

(81)东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址  客服电话 95531;400-888-8588 

(82)国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路88 
办公地址 江西省南昌市北京西路88号 
注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路88号(江信国际金融大厦) 
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲 
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305 
网址  客服电话 4008222111 

(83)金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 
办公地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼 
注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼 
法定代表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址  客服电话 400-8888-228 

(84)德邦证券股份有限公司
住所 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 
办公地址 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 
注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
法定代表人 武晓春 联系人 罗芳 
电话 (021)68761616 传真 (021)68767981 
网址  客服电话 4008888128 

(85)西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 
办公地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 
注册地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址  客服电话 95582 

(86)华龙证券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
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法定代表人 李晓安 联系人 范坤 
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(87)国金证券股份有限公司
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法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏 
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(88)华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街8号 
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法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 
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(89)天风证券股份有限公司
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注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹 
电话 027-87617017 传真 027-87618863 
网址  客服电话 4008005000 

(90)上海挖财基金销售有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03室 
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法定代表人 冷飞 联系人 李娟 
电话 021-50810687 传真 021-58300279 
网址  客服电话 021-50810673 

(91)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 
注册地址 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址  客服电话 4000-766-123 

(92)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
注册地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址  客服电话 400-619-9059 

(93)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 
注册地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 
联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址  客服电话 010-62675369 

(94)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房 
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 
法定代表人 程刚 联系人 张旭 
电话 010-58160168 传真 010-58160173 
网址  客服电话 400-810-55919 

(95)南京途牛金融信息服务有限公司
办公地址 南京市玄武区玄武大道699-32号 
注册地址 南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人 宋时琳 联系人 王旋 
电话 025-86853960 025-86853969 传真 025-86853969 
网址  

(96)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
注册地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
法定代表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址  客服电话 010-89188462 

(97)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址  客服电话 4000-618-518 



(二)登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 
法定代表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 (010)65215588 
传真 (010)65185678 

(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 (021)51150298-827 传真 (021)51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 

(四)审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800 
经办注册会计师 薛竞、张勇 

四、基金的名称
本基金名称:嘉实文体娱乐股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型证券投资基金,契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于文体娱乐行业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于本基金界定的文体娱乐范围内股票不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面,资金面和估值等五个角度进行综合分析,在控制风险的前提下,合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例,并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。
2、股票投资策略
(1)文体娱乐的界定
本基金所指的文体娱乐行业由涉及文化娱乐、体育行业主题的相关公司组成。
文化娱乐主题包含但不限于出版、教育、广告营销、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游、互联网、数字文化服务、文化地产、博彩以及相关产品的制作等领域,所属行业包括传媒、休闲服务、计算机、电子、通信、造纸、包装印刷、家电等。
体育主题包含但不限于休闲健身、竞赛表演、场馆服务、中介培训、体育用品以及相关产品的生产销售等领域,所属行业包括传媒、休闲服务、轻工制造、商业贸易、纺织服装等。
同时,本基金将对文体娱乐主题相关产业的发展进行密切跟踪,随着产业的不断发展,相关上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整文体娱乐主题相关产业的界定标准。
(2)个股投资策略
文体娱乐行业内的公司因所处子行业不同需要通过不同的投资逻辑进行筛选,因此在个股选择上本基金采用定性和定量相结合的方法。
定性分析主要包括:公司在细分领域的的竞争地位、公司产品和服务的能力、公司的治理结构、销售和资源整合能力、资本运作能力(包括收购、兼并能力)等。
定量分析主要包括:P/E、P/B、主营业务收入增长率等,并强调绝对估值(DCF、DDM、NAV等)和相对估值(P/B、P/E、/P/CF、PEG、EV/EBITDA等)的结合。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
7、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如Barra多因子模型、风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。
8、投资决策依据和决策程序 
(1)投资决策依据 
·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关规定。 
·宏观经济和上市公司的基本面数据。 
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 
(2)投资决策程序 
·公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。 
·投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 
·在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 
·独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 
·动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九、基金的业绩比较基准
中证文体指数*80%+中债综合指数*20%
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元 )  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  244,255,552.47 87.96 
 其中:股票  244,255,552.47 87.96 
2  基金投资  - - 
3  固定收益投资  10,003,000.00 3.60 
 其中:债券  10,003,000.00 3.60 
 资产支持证券  - - 
4  贵金属投资  - - 
5  金融衍生品投资  - - 
6  买入返售金融资产  - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  - - 
7  银行存款和结算备付金合计  22,551,675.33 8.12 
8  其他资产  894,102.66 0.32 
9  合计  277,704,330.46 100.00 

2.报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 98,330,984.45 35.63 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 8,324,036.00 3.02 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 113,653,025.32 41.18 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 5,791,680.00 2.10 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 18,155,826.70 6.58 
S 综合 - - 
 合计 244,255,552.47 88.51 

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  002439  启明星辰  1,001,981 21,262,036.82 7.70 
2  300059  东方财富  1,107,240 14,593,423.20 5.29 
3  002582  好想你  1,119,431 12,168,214.97 4.41 
4  300352  北信源  2,760,500 11,152,420.00 4.04 
5  600570  恒生电子  171,700 9,091,515.00 3.29 
6  300413  快乐购  219,400 8,324,036.00 3.02 
7  002153  石基信息  280,700 8,140,300.00 2.95 
8  300097  智云股份  440,275 7,801,673.00 2.83 
9  300559  佳发安泰  259,920 7,727,421.60 2.80 
10  000977  浪潮信息  316,800 7,555,680.00 2.74 

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  - - 
2  央行票据  - - 
3  金融债券  10,003,000.00 3.62 
 其中:政策性金融债  10,003,000.00 3.62 
4  企业债券  - - 
5  企业短期融资券  - - 
6  中期票据  - - 
7  可转债(可交换债)  - - 
8  同业存单  - - 
9  其他  - - 
10  合计  10,003,000.00 3.62 

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  170410  17农发10  100,000 10,003,000.00 3.62 


注:报告期末,本基金仅持有上述1支债券。 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
报告期末,本基金未持有资产支持证券。 
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
报告期末,本基金未持有贵金属投资。 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
报告期末,本基金未持有权证。 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
报告期内,本基金未参与股指期货交易。 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
报告期内,本基金未参与国债期货交易。 
11.投资组合报告附注 
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  62,024.81 
2  应收证券清算款  - 
3  应收股利  - 
4  应收利息  337,309.68 
5  应收申购款  494,768.17 
6  其他应收款  - 
7  待摊费用  - 
8  其他  - 
9  合计  894,102.66 

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实文体娱乐股票A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 
2016年9月7日(基金合同生效日)至2016年12月31日 -0.90% 0.20% -9.27% 0.77% 8.37% -0.57% 
2017年度 10.70% 1.04% -12.74% 0.75% 23.44% 0.29% 
2018年度上半年 -10.39% 1.87% -12.31% 1.21% 1.92% 0.66% 

嘉实文体娱乐股票C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 
2016年9月7日(基金合同生效日)至2016年12月31日 -1.10% 0.20% -9.27% 0.77% 8.17% -0.57% 
2017年度 10.31% 1.05% -12.74% 0.75% 23.05% 0.30% 
2018年度上半年 -10.54% 1.87% -12.31% 1.21% 1.77% 0.66% 

2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

图1:嘉实文体娱乐股票A基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图(2016年9月7日至2018年6月30日)

图2:嘉实文体娱乐股票C基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图(2016年9月7日至2018年6月30日)
注1:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的有关约定。
注2:2018年5月25日,本基金管理人发布《关于增聘嘉实文体娱乐股票基金经理的公告》,增聘张丹华先生担任本基金基金经理职务,与王凯先生共同管理本基金。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券、期货交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(3)基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.50%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方核对后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率 
M<100万元 1.5% 
100万元≤M<200万元 1.0% 
200万元≤M<500万元 0.6% 
M≥500万元 按笔收取,单笔1000元 


本基金C类基金份额申购费率为0。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
注:2014年9月2日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收费基金产品的公告》,自2016年10月10日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
持有期限(T) 基金网上直销
后端申购优惠费率 
0<T<1年 0.20% 
1年≤T<3年 0.10% 
T≥3年 0.00% 

本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。
2、本基金对A、C类基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金A类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人,赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人,赎回费总额的50%计入基金财产。本基金C类基金份额,对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金A类基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(N) 赎回费率 
N<7 1.5% 
7≤N<30 0.75% 
30≤N<180 0.5% 
N≥180 0 


本基金C类基金份额的赎回费率具体如下:
持有期限(N) 赎回费率 
N<7 1.5% 
7≤N<30 0.5% 
N≥30 0 

3、基金转换
本基金与其他基金转换业务的转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:
1、通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
2、通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
3、通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)
(1)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;
(2)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易等)或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实增益宝货币、嘉实纯债债券有单日单个基金账户的累计申购(转入)限制,嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务,具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。

十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:
1.在“重要提示”部分:更新了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分:新增了代销机构,并更新了会计师事务所办公地址。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:根据相关公告更新了基金份额申购、赎回的内容。
6.在“九、基金的转换” 部分:更新了基金转换的内容。
7.在“十、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十一、基金的业绩”部分:基金业绩更新至2018年6月30日。
9.在“二十三、其他应披露事项”部分:列示了自2018年3月7日至2018年9月7日相关临时公告事项。

嘉实基金管理有限公司
2018年10月20日


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